證監(jiān)會：加大發(fā)行上市全鏈條監(jiān)管力度 對重大違法違規(guī)行為“零容忍”

??日前，證監(jiān)會發(fā)布了關(guān)于2022年首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查有關(guān)情況的通報。通報表示，2022年，證監(jiān)會秉持“申報即擔責”的監(jiān)管理念，在現(xiàn)場檢查工作中，強化信息披露把關(guān)，壓實各方申報責任。按照對重大違法違規(guī)行為“零容忍”、對非重大違法違規(guī)行為依問題性質(zhì)分類處理的原則，全年共完成對28家首發(fā)申請企業(yè)的檢查及處理工作，涉及主板企業(yè)15家、科創(chuàng)板企業(yè)3家以及創(chuàng)業(yè)板企業(yè)10家。

??從通報結(jié)果看，發(fā)行人和中介機構(gòu)均問題多樣。其中，發(fā)行人在信披、內(nèi)控、會計處理等方面有問題；中介機構(gòu)在核查、工作底稿記錄等方面存在多項不規(guī)范。

??證監(jiān)會表示，下一步，將結(jié)合全面注冊制實施需要，充分貫徹以信息披露為中心的監(jiān)管理念，加大發(fā)行上市全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管力度。在首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查工作中，嚴格落實“申報即擔責”的監(jiān)管要求，壓嚴壓實發(fā)行人的信息披露第一責任及中介機構(gòu)的“看門人”責任，加大對違法違規(guī)行為的處罰力度，引導(dǎo)各方切實提高信息披露質(zhì)量，提升投資者權(quán)益保護水平。