2021-12-06 09:11:14來源：中國(guó)信用
??日前，國(guó)務(wù)院發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），自2022年1月1日起施行?！掇k法》包括明確制度內(nèi)涵和適用原則、規(guī)定適用的具體流程、適用情形等五大方面，將行政和解方式制度化。同日，證監(jiān)會(huì)起草制定了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定（征求意見稿）》及其說明，并向社會(huì)公開征求意見。
??具體來看，證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度是指國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌證券期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。
??《辦法》主要有以下五個(gè)方面，一是明確證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則；二是規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的基本流程，包括申請(qǐng)、受理、協(xié)商、確定承諾金數(shù)額并簽署承諾認(rèn)可協(xié)議、履行承諾認(rèn)可協(xié)議、中止調(diào)查以及終止調(diào)查等；三是明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形；四是明確承諾金的使用和管理方式；五是明確監(jiān)督制約機(jī)制。
??據(jù)了解，2015年證監(jiān)會(huì)開始在證券期貨領(lǐng)域開展行政和解試點(diǎn)，并印發(fā)了《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》。此后，證監(jiān)會(huì)采用行政和解方式處理了一些疑難復(fù)雜案件，對(duì)及時(shí)賠償投資者損失、提高行政執(zhí)法效能、盡快恢復(fù)市場(chǎng)秩序發(fā)揮了積極作用，市場(chǎng)總體認(rèn)可。
??《辦法》在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，以行政法規(guī)形式對(duì)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度作了規(guī)定?！掇k法》通過明確基本流程、嚴(yán)格限定適用范圍、健全監(jiān)督制約機(jī)制來規(guī)范行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實(shí)施，確保制度公開公平公正實(shí)施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益、提高執(zhí)法效能、防范道德風(fēng)險(xiǎn)。
??證監(jiān)會(huì)表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將加快推進(jìn)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》等相關(guān)配套制度的制定工作，會(huì)同財(cái)政部將2015年2月發(fā)布的《行政和解金管理暫行辦法》修改為《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》，進(jìn)一步細(xì)化具體操作實(shí)施要求，更好落實(shí)《證券法》要求和確?！掇k法》落地實(shí)施。
??證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格落實(shí)"零容忍"要求，加大對(duì)資本市場(chǎng)違法行為執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場(chǎng)環(huán)境。同時(shí)，貫徹落實(shí)《辦法》規(guī)定，及時(shí)回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。
