海南省人民政府辦公廳關(guān)于構(gòu)建海南自由貿(mào)易港以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的過程監(jiān)管體系的實施意見

海南省人民政府辦公廳關(guān)于構(gòu)建海南自由貿(mào)易港以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的過程監(jiān)管體系的實施意見
瓊府辦〔2021〕4號

??各市、縣、自治縣人民政府，省政府直屬各單位:

??為貫徹落實《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》和國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加快推進社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2019〕35號)的有關(guān)部署要求，進一步加強社會信用體系應(yīng)用，構(gòu)建以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)、與負(fù)面清單相適應(yīng)的過程監(jiān)管體系，現(xiàn)提出如下實施意見。

??一、總體要求

??以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，認(rèn)真落實省委、省政府部署要求，強化制度集成創(chuàng)新，積極探索建立適應(yīng)自由貿(mào)易港建設(shè)的監(jiān)管模式。到2025年，市場主體全覆蓋、政務(wù)服務(wù)全流程、事前事中事后全周期聯(lián)動的信用監(jiān)管機制初步建立，重點領(lǐng)域基于行業(yè)信用評價的分級分類監(jiān)管體系進一步健全，政府管標(biāo)準(zhǔn)、主體作承諾、過程強監(jiān)管、信用有褒懲的監(jiān)管格局逐步完善，共建共治共享的社會治理水平和監(jiān)管能力不斷提升，法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化。

??二、全面推行信用承諾制

??(一)全面實施行政審批告知承諾。對能夠通過事中事后監(jiān)管糾正不符合許可條件行為、有效防范風(fēng)險的行政審批事項，原則上實行告知承諾制。其中，在市場準(zhǔn)入領(lǐng)域嚴(yán)格落實“非禁即入”“準(zhǔn)入即準(zhǔn)營”，全面推行“標(biāo)準(zhǔn)制+承諾制”，對法律、法規(guī)和規(guī)章已明確的保障人身健康和生命財產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境安全以及滿足經(jīng)濟社會管理基本需要的、已實施強制性標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)域，原則上取消許可和備案;暫不能取消許可備案的，在不直接涉及公共安全和生態(tài)環(huán)境保護、通過事中事后監(jiān)管能夠及時糾正、風(fēng)險整體可控且不會產(chǎn)生嚴(yán)重后果的領(lǐng)域，申請人在獲得營業(yè)執(zhí)照的同時，按行政審批機關(guān)告知的內(nèi)容作出承諾，即可同步獲得許可證件。在確保安全前提下，對社會投資的小型低風(fēng)險新建、改擴建項目，由政府部門發(fā)布統(tǒng)一的企業(yè)開工條件，企業(yè)取得用地、滿足開工條件后作出相關(guān)承諾，政府部門直接發(fā)放相關(guān)證書，項目即可開工。

??(二)全面開展證明事項告知承諾。除直接涉及國家安全、國家秘密、公共安全、金融業(yè)審慎監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境保護，直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全，以及重要涉外等風(fēng)險較大、糾錯成本較高、損害難以挽回的證明事項外，申請人可書面承諾已符合告知條件，愿意承擔(dān)不實承諾法律責(zé)任，行政機關(guān)不再索要有關(guān)證明而依據(jù)書面(含電子文本)承諾辦理相關(guān)事項。

??(三)積極推動主動承諾和行業(yè)自律信用承諾。省級行業(yè)主管部門應(yīng)制定統(tǒng)一格式的主動承諾和行業(yè)自律承諾文本;充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會作用，鼓勵市場主體或行業(yè)協(xié)會商會會員單位自愿簽署信用承諾書，公開聲明產(chǎn)品服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量，承諾遵守行業(yè)管理等事項，通過各相關(guān)網(wǎng)站主動公示信用承諾書。

??(四)實行信用修復(fù)承諾。行政相對人滿足信用修復(fù)條件向相關(guān)行政管理部門提請修復(fù)申請時，按要求提交信用承諾書，并在“信用中國(海南)”和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(海南)(以下簡稱公示系統(tǒng))等網(wǎng)站進行公示。信用修復(fù)承諾書的樣式由省級相關(guān)行業(yè)主管部門制定并發(fā)布。

??(五)健全信用承諾工作機制。省和市縣行政審批制度改革工作部門統(tǒng)籌推進信用承諾制度實施工作，建立健全各行業(yè)領(lǐng)域信用承諾制度，牽頭梳理編制適用于告知承諾制的行政審批事項清單，制定格式規(guī)范統(tǒng)一的信用承諾書模板。各相關(guān)網(wǎng)站要開設(shè)信用承諾專欄，加大信用承諾公示力度?？茖W(xué)界定告知承諾失信行為，作為事中事后監(jiān)管的依據(jù)。要根據(jù)虛假承諾造成的負(fù)面影響進行失信程度分類，依法依規(guī)實施差別化的懲戒措施。列入全國、我省及其他與我省有互認(rèn)協(xié)議的省(區(qū)、市)失信聯(lián)合懲戒對象名單的和存在曾作出虛假承諾等情形的，在信用修復(fù)前不適用告知承諾制。

??三、創(chuàng)新實施以信用查驗為重點的事前環(huán)節(jié)信用監(jiān)管

??(六)組織開展經(jīng)營者準(zhǔn)入前誠信教育。全省各級實施準(zhǔn)入管理的部門要在為市場主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，開展事前守法誠信教育。部分重點行業(yè)領(lǐng)域特別是需要執(zhí)業(yè)資格、從業(yè)資格的行業(yè)以及與自由貿(mào)易港政策密切相關(guān)的行業(yè)，應(yīng)開展從業(yè)人員誠信教育。

??(七)完善信用查驗機制。各市縣政府、省直各相關(guān)部門要編制使用信用記錄事項清單，將信用查驗嵌入到各辦事流程和相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)。建立健全全省各級公共資源交易、政府采購、行政審批、投資項目、日常監(jiān)管、綜合管理等公共服務(wù)和監(jiān)管平臺的信用查驗自啟動機制。對于涉及到經(jīng)濟利益的事項，充分發(fā)揮市場化信用報告作用，完善對監(jiān)管、服務(wù)和交易對象的信用查驗。

??(八)推廣應(yīng)用信用報告。鼓勵各類市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動中主動查詢其他主體信用狀況，率先在省屬國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中主動查詢合作對象的信用信息和信用報告。支持和鼓勵市場主體通過“信用中國(海南)”等網(wǎng)站注冊和分享信用名片，主動展示信用狀況。探索與廣東省、廣西壯族自治區(qū)建立信用信息和信用報告異地互認(rèn)機制。

??四、加強以分級分類監(jiān)管為重點的事中環(huán)節(jié)信用監(jiān)管

??(九)全面建立市場主體信用記錄。全省各級信用管理部門按照國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范實施信用信息管理。全省各級、各部門在辦理注冊登記、資質(zhì)審核、日常監(jiān)管、公共服務(wù)等事項中，應(yīng)記錄市場主體信用信息。建立完善稅收、環(huán)境保護、知識產(chǎn)權(quán)、金融信貸、醫(yī)療衛(wèi)生、家政、養(yǎng)老、食品藥品、安全生產(chǎn)、旅游文化及其他涉及海南自由貿(mào)易港特殊優(yōu)惠政策的重點領(lǐng)域市場主體信用記錄。記錄市場主體失信信息的，必須依據(jù)法律法規(guī)或黨中央、國務(wù)院文件開展。依托海南自由貿(mào)易港信用信息共享平臺(以下簡稱信用平臺)和公示系統(tǒng)，整理市場主體各類信用信息。

??(十)規(guī)范開展市場主體信用評價。建立海南自由貿(mào)易港公共信用綜合評價體系(以下簡稱綜合評價)，評價結(jié)果推送至全省各級政府部門、金融機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會商會及第三方信用服務(wù)機構(gòu)，作為行業(yè)信用評價的補充和監(jiān)管、防范風(fēng)險的內(nèi)部參考。省級各行業(yè)主管部門應(yīng)構(gòu)建覆蓋全行業(yè)的信用評價體系。已開展信用評價的部門，要拓展評價領(lǐng)域，完善評價標(biāo)準(zhǔn)，豐富評價數(shù)據(jù);未開展信用評價的部門，要加快建立評價機制。

??(十一)推進建立信用信息自主自愿申報機制。省直相關(guān)部門要開通申報渠道，鼓勵市場主體申報資質(zhì)證照、市場經(jīng)營、合同履約、表彰獎勵、社會公益等信用信息，并對信息真實性作出承諾，授權(quán)管理部門對相關(guān)信息進行共享與應(yīng)用。省直各相關(guān)部門要充分利用省政務(wù)信息共享交換平臺等公共平臺及其他可靠渠道對申報信息予以驗證。經(jīng)驗證的自主申報信息可作為綜合評價、行業(yè)信用評價的指標(biāo)數(shù)據(jù)，納入公共信用報告予以展現(xiàn)。

??(十二)大力推進信用分級分類監(jiān)管。將相關(guān)主體綜合評價信息嵌入行政審批“一張網(wǎng)”等各業(yè)務(wù)系統(tǒng)，形成事前提供查詢、事中分類監(jiān)管、事后形成記錄的全流程閉環(huán)監(jiān)管機制。省級行業(yè)主管部門要有機結(jié)合行業(yè)信用評價、綜合評價和市場信用評價等結(jié)果，將“雙隨機、一公開”監(jiān)管、日常監(jiān)管與信用等級、風(fēng)險程度相關(guān)聯(lián)，對信用較好、風(fēng)險較低的市場主體應(yīng)予以激勵，對違法失信、風(fēng)險較高的市場主體應(yīng)依法依規(guī)實行嚴(yán)管和懲戒。

??(十三)加強信用承諾核查和監(jiān)管。對實行告知承諾制的事項，要合理確定事中核查監(jiān)管的范圍和措施。對于確需核查的，要依據(jù)事項特點和承諾人信用狀況，分類確定核查辦法，充分利用信用平臺、公示系統(tǒng)等公共平臺及其他可靠渠道予以核實。對免于核查的承諾事項，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)納入日常監(jiān)管范圍實施監(jiān)管。對在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實或者虛假承諾的，行政機關(guān)要依法終止辦理、責(zé)令限期整改、撤銷行政決定或者予以行政處罰，并納入信用記錄。

??五、完善以失信懲戒為基礎(chǔ)機制的事后環(huán)節(jié)信用監(jiān)管

??(十四)規(guī)范開展失信懲戒對象認(rèn)定?？h級以上行業(yè)主管部門要加強各類嚴(yán)重失信懲戒對象的認(rèn)定工作，依法依規(guī)將性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會危害較大的違法失信行為的市場主體納入失信懲戒對象名單。國家層面尚未建立聯(lián)合懲戒機制但我省確需實施的，省直各相關(guān)部門要依照有關(guān)法律法規(guī)或黨中央、國務(wù)院文件要求制定失信懲戒對象名單管理辦法和梳理配套的懲戒措施清單。

??(十五)督促失信市場主體限期整改。持續(xù)開展政府機構(gòu)、重點行業(yè)領(lǐng)域失信等專項治理工作。推動各類失信主體主動整改，對于在限定期限內(nèi)整改不到位的，認(rèn)定部門應(yīng)對市場主體提示或警示約談。約談記錄推送至信用平臺。

??(十六)全面構(gòu)建失信懲戒大格局。規(guī)范失信懲戒措施應(yīng)用領(lǐng)域、范圍、時效，推進聯(lián)合獎懲系統(tǒng)嵌入綜合性的政務(wù)服務(wù)審批系統(tǒng)、為民辦事系統(tǒng)、日常監(jiān)管系統(tǒng)、決策輔助系統(tǒng)和部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用，實現(xiàn)聯(lián)合懲戒自動化執(zhí)行。各市縣政府、省直各相關(guān)部門要依法依規(guī)推動市場性、行業(yè)性、社會性懲戒措施落實落地。加強離島免稅等政策實施的風(fēng)險防范，積極探索建立省級聯(lián)合懲戒對象名單的跨省失信懲戒機制。

??(十七)依法依規(guī)實施市場和行業(yè)禁入措施。著重在食品藥品、生態(tài)環(huán)境、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、養(yǎng)老托幼、醫(yī)療衛(wèi)生、城市運行安全等與人民群眾生命財產(chǎn)安全直接相關(guān)的領(lǐng)域，以及稅收、文化旅游、知識產(chǎn)權(quán)、金融信貸等海南自由貿(mào)易港重點領(lǐng)域，加大嚴(yán)重違法失信主體監(jiān)管和懲戒力度。對拒不履行司法裁判或行政處罰決定，屢犯不改、造成重大損失、嚴(yán)重危害社會秩序，以及重大違法破壞環(huán)境資源的市場主體及其相關(guān)責(zé)任人，依法依規(guī)在規(guī)定期限內(nèi)實施市場和行業(yè)禁入措施。

??(十八)依法追究違法失信責(zé)任。對被列入失信聯(lián)合懲戒對象名單的市場主體，依法依規(guī)對其法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、實際控制人和相關(guān)事件直接責(zé)任人進行失信懲戒。機關(guān)事業(yè)單位、國有企業(yè)出現(xiàn)違法失信行為的，通報上級主管單位和審計部門;工作人員出現(xiàn)違法失信行為的，通報所在單位以及相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門。

??(十九)大力推進信用監(jiān)管信息公開公示。推動行政處罰、行政許可等行政行為信息在規(guī)定時限內(nèi)上網(wǎng)公開。依法依規(guī)主動公開列入聯(lián)合懲戒對象名單的自然人、市場主體及其關(guān)聯(lián)人員有關(guān)信息。

??六、強化信用監(jiān)管的支撐保障

??(二十)強化法治保障。加快信用地方法規(guī)制定實施，推動在相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)制定和調(diào)整時綜合考慮增加信用條款。省直各相關(guān)部門要按照國家規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)，重點出臺信用承諾、信用監(jiān)管、信用修復(fù)等實施辦法，編制信用監(jiān)管事項清單，細(xì)化信用監(jiān)管操作細(xì)則。省直有關(guān)部門要加強對各市縣政府的工作指導(dǎo)。

??(二十一)著力提升信用監(jiān)管信息化建設(shè)水平。強化信用平臺在信息歸集和信用應(yīng)用的樞紐作用，優(yōu)化“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺、公示系統(tǒng)等綜合性平臺及各行業(yè)信用信息系統(tǒng)建設(shè)。依托省政務(wù)信息共享交換平臺，推進信用平臺與我省各類綜合性平臺和行業(yè)信息系統(tǒng)深度融合，構(gòu)建信用監(jiān)管全省“一張網(wǎng)”。

??(二十二)強化公共信用服務(wù)供給。面向公眾提供公益性信用報告查詢、信用審查等服務(wù)，推廣移動端應(yīng)用。加快在各類公共服務(wù)平臺和政務(wù)APP中嵌入信用服務(wù)功能，支持信用主體依法依規(guī)通過市場化業(yè)務(wù)平臺和APP查詢自身公共信用信息。深化信用信息和信用產(chǎn)品在精準(zhǔn)招商、精準(zhǔn)扶持、中小微企業(yè)融資服務(wù)等方面的應(yīng)用。

??(二十三)充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)等新技術(shù)對信用監(jiān)管的支撐作用。充分運用大數(shù)據(jù)、人工智能等新一代信息技術(shù)，有效整合公共信用信息、市場信用信息、投訴舉報信息和互聯(lián)網(wǎng)及第三方相關(guān)信息，開展信用風(fēng)險評估。鼓勵通過物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)等非接觸式監(jiān)管方式提升執(zhí)法監(jiān)管效率。

??(二十四)切實加強信用信息安全防護。嚴(yán)肅查處違規(guī)泄露、篡改信用信息或利用信用信息謀私等行為。嚴(yán)格實行網(wǎng)絡(luò)安全等級保護制度，按照等級保護三級的要求建設(shè)和運營全省各級各類信用平臺和信用網(wǎng)站。

??(二十五)積極引導(dǎo)行業(yè)組織和信用服務(wù)機構(gòu)協(xié)同監(jiān)管。鼓勵信用行業(yè)協(xié)會、信用服務(wù)機構(gòu)在信用修復(fù)培訓(xùn)、信用信息共享、信用制度研究、信用評價、信用宣傳等方面提供專業(yè)服務(wù)。支持省直各相關(guān)單位授權(quán)行業(yè)協(xié)會商會協(xié)助開展行業(yè)信用建設(shè)和信用監(jiān)管，鼓勵行業(yè)協(xié)會商會建立會員信用記錄，引導(dǎo)本行業(yè)增強依法誠信經(jīng)營意識。鼓勵全省各級、各部門依法依規(guī)開展與信用服務(wù)機構(gòu)、大數(shù)據(jù)機構(gòu)信用信息交換共享，加強信用大數(shù)據(jù)分析、信用風(fēng)險預(yù)警等方面的合作。加快培育本地征信機構(gòu)，鼓勵研發(fā)適合海南自由貿(mào)易港的征信產(chǎn)品。

??七、強化市場主體權(quán)益保護

??(二十六)建立完善信用修復(fù)機制。列入失信聯(lián)合懲戒對象名單的市場主體滿足信用修復(fù)條件的，認(rèn)定部門應(yīng)予以修復(fù)。對于暫無信用修復(fù)機制的，省級行業(yè)主管部門應(yīng)建立修復(fù)機制，可通過作出信用承諾、完成失信整改、通過信用核查、接受專題培訓(xùn)、提交信用報告、參加公益慈善或志愿服務(wù)活動等方式開展信用修復(fù)。鼓勵各市縣政府、省直各相關(guān)部門委托信用服務(wù)機構(gòu)協(xié)助開展信用修復(fù)服務(wù)。對行政處罰的信用修復(fù)，依照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;已修復(fù)的失信信息，各相關(guān)網(wǎng)站應(yīng)同步撤銷公示。

??(二十七)建立健全信用信息異議投訴制度。信息提供和采集單位對異議信息應(yīng)盡快核實處理。因錯誤認(rèn)定失信聯(lián)合懲戒對象名單、錯誤采取失信聯(lián)合懲戒措施損害市場主體合法權(quán)益的，認(rèn)定單位和聯(lián)合懲戒實施單位應(yīng)及時撤出懲戒名單并采取措施消除不良影響。

??八、組織實施

??(二十八)加強組織領(lǐng)導(dǎo)。省社會信用體系建設(shè)牽頭部門要持續(xù)開展信用體系建設(shè)考核，推動將社會信用體系建設(shè)情況納入法治政府、營商環(huán)境等其他相關(guān)考核和評估體系。各市縣政府要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，有力有序有效推動落實。省直各相關(guān)部門要切實承擔(dān)行業(yè)信用建設(shè)和信用監(jiān)管的主體責(zé)任，發(fā)揮社會組織、信用服務(wù)機構(gòu)的協(xié)同作用，整合形成全社會共同參與信用監(jiān)管的合力。

??(二十九)深化試點示范。省直各相關(guān)部門要積極開展行業(yè)信用監(jiān)管示范，圍繞信用承諾、信用修復(fù)、失信聯(lián)合懲戒、信用創(chuàng)新應(yīng)用等重點工作，積極探索與海南自由貿(mào)易港建設(shè)相適應(yīng)的新型監(jiān)管模式。試點推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管與綜合評價、市場主體信用風(fēng)險和行業(yè)信用評價相結(jié)合模式。?？谑?、三亞市等信用體系建設(shè)基礎(chǔ)較好的市縣要爭創(chuàng)國家信用示范城市。

??(三十)重視宣傳培訓(xùn)。各市縣政府、省直各相關(guān)部門要加強宣傳報道和政策解讀工作，讓各類市場主體和廣大經(jīng)營者充分理解并積極配合以信用為基礎(chǔ)的過程監(jiān)管措施。加強對全省各級、各部門相關(guān)人員特別是基層和一線監(jiān)管人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高其落實新型監(jiān)管措施的能力和水平。

??本實施意見的任務(wù)分解事項，由省社會信用體系建設(shè)聯(lián)席會議工作辦公室另文印發(fā)。

??海南省人民政府辦公廳

??2021年1月30日

??(此件主動公開)