深圳市市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《深圳市市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理規(guī)定（試行）》的通知

深市監(jiān)規(guī)〔2021〕3號

各有關(guān)單位：

??《深圳市市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理規(guī)定（試行）》已審議通過?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合工作實(shí)際，按規(guī)定執(zhí)行。

??深圳市市場監(jiān)督管理局

??2021年7月26日

深圳市市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理規(guī)定（試行）

??第一章 總則

??第一條 為了推動信用監(jiān)管改革，健全以“雙隨機(jī)、一公開”為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，提升市場監(jiān)管效能，優(yōu)化營商環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2019〕18號)、《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2020〕49號)以及《廣東省社會信用條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

??第二條 本規(guī)定適用于深圳市市場監(jiān)督管理局（以下簡稱市市場監(jiān)管局）局屬各單位（以下統(tǒng)稱市場監(jiān)管部門）實(shí)施的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作。法律、法規(guī)、規(guī)章對企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

??第三條 本規(guī)定所稱企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，是指市場監(jiān)管部門在依法歸集信用信息數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，以依法登記的企業(yè)為對象，構(gòu)建信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系和數(shù)據(jù)模型，對企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，對主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)識別和監(jiān)測預(yù)警，并根據(jù)分類結(jié)果實(shí)施差異化監(jiān)管的活動。

??第四條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理堅(jiān)持科學(xué)分類與監(jiān)管需求相結(jié)合、大數(shù)據(jù)分析與科學(xué)校驗(yàn)相結(jié)合、普遍規(guī)律與風(fēng)險(xiǎn)特征相結(jié)合的原則。

??第五條 市場監(jiān)管部門依托深圳市商事信用與事中事后智慧監(jiān)管系統(tǒng)（雙隨機(jī)和聯(lián)合獎懲系統(tǒng)），建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類模塊，實(shí)現(xiàn)對企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)自動識別、自動分類，動態(tài)調(diào)整更新以及分類結(jié)果共享應(yīng)用等功能。

??第六條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，做好企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作。

??轄區(qū)市場監(jiān)管局和市場監(jiān)管所結(jié)合轄區(qū)實(shí)際和上級市場監(jiān)管部門的部署，依照本規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施各自轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管工作。

??上級市場監(jiān)管部門應(yīng)對下級市場監(jiān)管部門的企業(yè)分類監(jiān)管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

??第七條 市場監(jiān)管部門、參與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理的第三方機(jī)構(gòu)以及相關(guān)工作人員應(yīng)加強(qiáng)對涉及國家利益、公共安全、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私等信息的保護(hù)，防止失密泄密和侵犯個(gè)人隱私行為發(fā)生，確保數(shù)據(jù)安全和信息安全。

??企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類的結(jié)果僅作為市場監(jiān)管部門內(nèi)部配置監(jiān)管資源、實(shí)施差異化監(jiān)管的依據(jù)，不向社會公開。

??第二章  企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)

??第八條  市市場監(jiān)管局建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，按照統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)則，從智慧市場監(jiān)管系統(tǒng)、市公共信用信息系統(tǒng)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)中歸集企業(yè)和董事、監(jiān)事、高級管理人員等與企業(yè)相關(guān)的自然人信用信息。

??第九條 下列信息，不得用于企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理：

??（一）被撤銷或被確認(rèn)違法的具體行政行為信息，或被部分撤銷的具體行政行為中被撤銷部分的信息；

??（二）被數(shù)據(jù)來源機(jī)構(gòu)認(rèn)定為誤判、錯(cuò)誤、筆誤等與真實(shí)情況有偏差的信息；

??（三）數(shù)據(jù)來源機(jī)構(gòu)作出異議標(biāo)注的信息；

??（四）按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定不宜用于信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理的信息。

??第十條 市場監(jiān)管部門按照業(yè)務(wù)場景對企業(yè)進(jìn)行行業(yè)分類，用于識別企業(yè)實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)、監(jiān)管特征以及掌握了解各行業(yè)情況。

??行業(yè)分類標(biāo)識分為主標(biāo)識和副標(biāo)識。主標(biāo)識是指企業(yè)的主營業(yè)務(wù)，每個(gè)企業(yè)有且僅有一個(gè)主標(biāo)識。副標(biāo)識是指企業(yè)其他經(jīng)營業(yè)務(wù)或監(jiān)管特征，每個(gè)企業(yè)可以有若干個(gè)副標(biāo)識。

??第十一條 企業(yè)行業(yè)分類體系的主標(biāo)識、副標(biāo)識類目實(shí)施動態(tài)管理，由市市場監(jiān)管局根據(jù)信用管理實(shí)際需求統(tǒng)籌設(shè)定。

??第十二條 企業(yè)行業(yè)分類標(biāo)識由系統(tǒng)根據(jù)監(jiān)管名單、經(jīng)營許可、行業(yè)分類、經(jīng)營范圍、企業(yè)類型及業(yè)務(wù)規(guī)模等因素進(jìn)行初始化。

??各轄區(qū)市場監(jiān)管部門、各轄區(qū)市場監(jiān)管所應(yīng)當(dāng)根據(jù)本監(jiān)管領(lǐng)域或本轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營狀況對企業(yè)初始標(biāo)識進(jìn)行及時(shí)調(diào)整和維護(hù)。

??第三章 信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系

??第十三條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系由經(jīng)營與變更情況、登記與許可信息、處罰與負(fù)面名單、案件與投訴舉報(bào)、評價(jià)與表彰記錄等五個(gè)維度組成。

??各維度的具體指標(biāo)項(xiàng)和權(quán)重實(shí)行動態(tài)管理，由市市場監(jiān)管局對信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位評估，并根據(jù)應(yīng)用結(jié)果進(jìn)行校驗(yàn)、優(yōu)化和調(diào)整。

??第十四條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級由系統(tǒng)依據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫歸集的信用信息數(shù)據(jù)情況，按照信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，運(yùn)用模型算法自動計(jì)算綜合得分，實(shí)現(xiàn)對企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級的自動分類和動態(tài)更新。

??第十五條 根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系五個(gè)維度的綜合得分，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級分為五個(gè)級別：

??（一）A+級，綜合得分在750分（不含750分）以上，表現(xiàn)為經(jīng)營狀況穩(wěn)定，存續(xù)合規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率低；

??（二）A級，綜合得分在671-750分之間，表現(xiàn)為經(jīng)營狀況穩(wěn)定，存續(xù)合規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較低；

??（三）B級，綜合得分在601-670分之間，表現(xiàn)為成立年限較短，無許可經(jīng)營項(xiàng)目，近期無行政處罰、行政獎勵及相關(guān)領(lǐng)域認(rèn)證評價(jià)記錄等；

??（四）C級，綜合得分在555-600分之間，表現(xiàn)為成立年限較短，曾被列入或當(dāng)前處于經(jīng)營異常狀態(tài)，面臨一定的存續(xù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

??（五）D級，綜合得分在555分（不含555分）以下，表現(xiàn)為曾被列入或當(dāng)前處于經(jīng)營異常狀態(tài)，面臨嚴(yán)重的存續(xù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

??第十六條 企業(yè)有下列情形之一的，直接判定為E級企業(yè)：

??（一）登記狀態(tài)為“吊銷”的;

??（二）被依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照或許可證、被除名、被責(zé)令關(guān)閉的。

??第十七條 有下列情形之一的，企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)等級直接向高風(fēng)險(xiǎn)方向調(diào)整兩個(gè)等級，但調(diào)整后的風(fēng)險(xiǎn)等級最高為D級：
       （一）發(fā)生過重大安全生產(chǎn)事故的；

??（二）兩年內(nèi)發(fā)生過動產(chǎn)抵押且因拖欠金融機(jī)構(gòu)貸款被依法制裁的；

??（三）被依法依規(guī)列入嚴(yán)重質(zhì)量失信企業(yè)名單的；

??（四）被依法依規(guī)列入電子商務(wù)失信問題專項(xiàng)治理黑名單的；

??（五）被依法依規(guī)列入預(yù)付款消費(fèi)逃逸名單的；

??（六）拒不執(zhí)行行政處罰決定的；

??（七）連續(xù)兩年無納稅、住房公積金繳存、社保繳納記錄的；

??（八）兩年內(nèi)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的。

??第十八條 有下列情形之一的，企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)等級直接向高風(fēng)險(xiǎn)方向調(diào)整一個(gè)等級，但調(diào)整后的風(fēng)險(xiǎn)等級最高為D級：
       （一）發(fā)生過安全生產(chǎn)事故，或有不良安全生產(chǎn)記錄的；

??（二）有特種設(shè)備抽檢、產(chǎn)品質(zhì)量抽檢、食品安全抽檢、農(nóng)產(chǎn)品監(jiān)測、產(chǎn)品計(jì)量不合格記錄的；

??（三）有消防檢查不合格記錄的；

??（四）有人力資源行政部門欠薪處罰（處理）記錄的；

??（五）被依法依規(guī)列入專項(xiàng)資金違規(guī)失信名單的;

??（六）被依法依規(guī)列入海關(guān)失信企業(yè)名單的；

??（七）被依法依規(guī)列入失信藥品零售企業(yè)名單的；

??（八）兩年內(nèi)控股股東、負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍均發(fā)生變更的；

??（九）根據(jù)政府監(jiān)管實(shí)際，需要調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級的其他情形。

??第四章  差異化管理

??第十九條 市場監(jiān)管部門要積極應(yīng)用企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，建立健全相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2019〕18號)等有關(guān)要求，采取差異化監(jiān)管措施，將“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、專項(xiàng)整治等與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果有機(jī)結(jié)合，提升監(jiān)管精準(zhǔn)化和智能化水平。

??食品、藥品、農(nóng)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)、特種設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量等重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管可以參考企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，結(jié)合各專業(yè)領(lǐng)域監(jiān)管需求，加快推動行業(yè)和重點(diǎn)領(lǐng)域信用監(jiān)管，充分發(fā)揮信用在監(jiān)管資源配置中的基礎(chǔ)性作用。

??第二十條 對于信用風(fēng)險(xiǎn)等級為A+、A級的企業(yè)，可逐級降低“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被抽中的，可以采取書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等非現(xiàn)場檢查措施。除“雙隨機(jī)、一公開”抽查、投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、專項(xiàng)整治、案件線索轉(zhuǎn)辦交辦外，一般不主動實(shí)施檢查。

??第二十一條 對于信用風(fēng)險(xiǎn)等級為B級的企業(yè)，按照常規(guī)的“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次開展有關(guān)工作，可以定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測。在開展專項(xiàng)整治時(shí)，給予適當(dāng)關(guān)注。

??第二十二條 對于信用風(fēng)險(xiǎn)等級為C、D級的企業(yè)，依照法律、法規(guī)和國家有關(guān)文件逐級提高“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，依法實(shí)施現(xiàn)場檢查。在開展專項(xiàng)整治時(shí)，依法予以重點(diǎn)關(guān)注，嚴(yán)格進(jìn)行檢查。

??第二十三條 信用風(fēng)險(xiǎn)等級為E級的企業(yè)屬于非正常經(jīng)營類別企業(yè)，不納入“雙隨機(jī)、一公開”抽查范圍，并依法對相關(guān)主體實(shí)施登記限制或禁入措施。

??第二十四條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級，依法依規(guī)實(shí)施審批和行政服務(wù)便利化措施。

??第二十五條 法律、法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)文件對“雙隨機(jī)、一公開”的抽查比例、頻次另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

??第五章  信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理聯(lián)動

??第二十六條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級數(shù)據(jù)依托市政務(wù)信息資源共享交換平臺，向各政府部門提供數(shù)據(jù)共享，在全市“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、日常監(jiān)管、許可審批、行政服務(wù)等業(yè)務(wù)中應(yīng)用，并實(shí)現(xiàn)應(yīng)用情況的數(shù)據(jù)反饋。

??第二十七條 市場監(jiān)管部門加強(qiáng)研究和分析企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類狀況與企業(yè)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)之間的正相關(guān)原理，并根據(jù)應(yīng)用反饋情況，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，逐步提升信用風(fēng)險(xiǎn)分類和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判的精準(zhǔn)度。

??第二十八條 重視發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)平臺、有資質(zhì)的信用服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)和信用管理領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的作用，支持鼓勵其參與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，推進(jìn)社會共治。

??第六章  責(zé)任追究

??第二十九條 市場監(jiān)管部門及其工作人員，在信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理過程中，利用工作之便篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息，情節(jié)嚴(yán)重或造成不良后果的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

??第三十條 公民、法人或其他組織以營利為目的非法批量獲取企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理數(shù)據(jù)，產(chǎn)生不良影響或非法篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

??第七章  附  則

??第三十一條 本辦法由市市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

??第三十二條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期三年。