國家發(fā)改委等三十八部門關(guān)于印發(fā)《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘》的通知

??發(fā)展改革委、工商總局、中央文明辦、最高人民法院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、 環(huán)境保護部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、 文化部、衛(wèi)生計生委、人民銀行、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅 游局、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、鐵路局、民航局、郵政 局、文物局、全國總工會

關(guān)于印發(fā)《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒 合作備忘錄》的通知

發(fā)改財金【2015】2045號

??各省、自治區(qū)、直轄市有關(guān)部門、機構(gòu)： 為深入貫徹黨的十八屆三中、四中全會精神，落實《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）》確定的任務(wù)分工，建立和完善市場監(jiān)管領(lǐng) 域內(nèi)跨部門協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒機制，構(gòu)建失信市場主體“一處違法，處 處受限”的信用監(jiān)管框架，營造良好市場信用環(huán)境，發(fā)展改革委、工商總局、中央文明辦、最高人民法院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、司 法部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城 鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛(wèi)生計生委、人民銀行、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電 總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅游局、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、鐵路局、民航局、郵政局、文物局、全國總工會聯(lián)合簽署了《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》?，F(xiàn)印發(fā) 給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2015年9月14日

??附件:失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄

??附件

失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄

??為貫徹黨的十八屆三中、四中全會精神，大力培育和踐行社會主義核 心價值觀，落實《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）以及《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）“褒揚誠信、懲 戒失信”的總體要求和《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）任 務(wù)分工》明確的實施方案，著力推進誠信建設(shè)制度化，由發(fā)展改革委和工 商總局牽頭, 中央文明辦、最高人民法院、教育部、工業(yè)和信息化部、公 安部、司法部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護 部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、 衛(wèi)生計生委、人民銀行、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅游局、國 家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、鐵路局、民航局、郵政局、文物局、全國總工會就工商總局提出的針對失信企業(yè)開展各部門信息共享、協(xié) 同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒措施達成如下一致意見：

??一、協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒的范圍

??聯(lián)合懲戒的對象為違背市場競爭準則和誠實信用原則，存在侵犯消費 者合法權(quán)益、制假售假、未履行信息公示義務(wù)等違法行為，被各級工商行 政管理、市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱“工商行政管理部門”）吊銷營業(yè) 執(zhí)照、列入經(jīng)營異常名錄或嚴重違法失信企業(yè)名單，并在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上予以公示的企業(yè)及其法定代表人（負責(zé)人），以及根據(jù)相關(guān)法律 法規(guī)規(guī)定對企業(yè)嚴重違法行為負有責(zé)任的企業(yè)法人和自然人股東、其他相 關(guān)人員（以下簡稱“當(dāng)事人”）。

??本備忘錄其他簽署部門在履行法定職責(zé)過程中記錄的，依據(jù)法律法規(guī) 應(yīng)予以限制或?qū)嵤┦袌鼋氪胧┑膰乐剡`法失信企業(yè)和個人，屬于當(dāng)事人范圍，應(yīng)納入聯(lián)合懲戒范圍。 二、工商行政管理部門對當(dāng)事人采取的市場準入和任職資格限制 按照相關(guān)法律法規(guī)，在信息共享的基礎(chǔ)上，工商行政管理部門對行業(yè)主管部門做出行政處罰和失信評價的當(dāng)事人應(yīng)實施本條所列的市場準入和任職資格限制措施。

??本條各項限制措施中，“負責(zé)人”、“主要負責(zé)人”是指企業(yè)法定代 表人（或分支機構(gòu)負責(zé)人）；“不得從事”是指不得擔(dān)任相關(guān)企業(yè)法定代 表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員。

??（一）安全生產(chǎn)領(lǐng)域。

??1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)： 生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人因未履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或受處分之日起 5年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn) 經(jīng)營單位的主要負責(zé)人；對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負有責(zé)任的，終 身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人（《安全生產(chǎn)法》第九十一條第三款）；

??對重大、特別重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故負有主要責(zé)任的企業(yè)，其主要負 責(zé)人終身不得擔(dān)任本行業(yè)企業(yè)的礦長（廠長、經(jīng)理）（《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）第29項）；

??3個月內(nèi)2次或者2次以上發(fā)現(xiàn)有重大安全生產(chǎn)隱患，仍然進行生產(chǎn)的煤礦，其法定代表人和礦長 5年內(nèi)不得再擔(dān)任任何煤礦的法定代表人或者礦長（《國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》第十條第二款）；

??事故發(fā)生單位主要負責(zé)人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行 完畢或者受處分之日起 5 年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人

??（《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第四十條第一款）。 2.信息提供部門和信息類型： 由安全監(jiān)管總局和交通運輸部等負有行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理執(zhí)法職責(zé)的部門提供違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的單位及責(zé)任人信息。

??3.限制方式： 當(dāng)事人法定期間內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)企業(yè)的法定代表人、負責(zé)人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。

??（二）旅行社經(jīng)營領(lǐng)域。

??1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)： 被吊銷導(dǎo)游證、領(lǐng)隊證的導(dǎo)游、領(lǐng)隊和受到吊銷旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證處罰的旅行社的有關(guān)管理人員，3 年內(nèi)不得從事旅行社業(yè)務(wù)（《旅游 法》第一百零三條）；

??旅行社被吊銷旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可的，其主要負責(zé)人在旅行社業(yè)務(wù)經(jīng) 營許可被吊銷之日起 5年內(nèi)不得擔(dān)任任何旅行社的主要負責(zé)人（《旅行社條例》第六十四條）。

??2.信息提供部門和信息類型： 由旅游局提供違法導(dǎo)游、領(lǐng)隊、管理人員名單，被吊銷經(jīng)營許可的旅

??行社主要負責(zé)人信息。

　　3.限制方式：當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任旅行社企業(yè)的法定代表人、負責(zé)人，已 擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。

??（三）國有企業(yè)監(jiān)督管理領(lǐng)域。

??1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)： 中央企業(yè)發(fā)生特別重大資產(chǎn)損失，以及連續(xù)發(fā)生重大資產(chǎn)損失的相關(guān)責(zé)任人（含調(diào)離工作崗位或已離退休的），在1至5年內(nèi)或者終身不得被 中央企業(yè)聘用或者擔(dān)任企業(yè)負責(zé)人（《中央企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦 法》第三十二條第一款第（三）項、第三十四條、第三十七條）；

??國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員因造成國有資產(chǎn)重大損失被免職 的，自免職之日起 5年內(nèi)不得擔(dān)任國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員； 造成國有資產(chǎn)特別重大損失，或者因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或 者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被判處刑罰的，終身不得擔(dān)任國有企業(yè)上述職務(wù)（《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第七十三條）。

??2.信息提供部門和信息類型： 由國資委提供中央企業(yè)相關(guān)當(dāng)事人名單、任職資格限制期限。 3.限制方式：當(dāng)事人在法定或國資委決定的期間內(nèi)不得擔(dān)任中央企業(yè)及其獨資或者控股子企業(yè)、其他國有企業(yè)的法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司董 事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。

??（四）飼料及獸藥經(jīng)營領(lǐng)域。

??1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)： 未取得生產(chǎn)許可證生產(chǎn)飼料、飼料添加劑或違反《飼料和飼料添加劑管理條例》第三十九條相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致相關(guān)許可證明文件被吊銷、撤銷的企業(yè)，其主要負責(zé)人和直接負責(zé)的主管人員 10 年內(nèi)不得從事飼料、飼料添 加劑生產(chǎn)、經(jīng)營活動（《飼料和飼料添加劑管理條例》第三十八條、第三十九條）；

??未取得生產(chǎn)、經(jīng)營許可證生產(chǎn)、經(jīng)營獸藥或獸藥生產(chǎn)、經(jīng)營許可證被 吊銷的；提供虛假材料騙取獸藥生產(chǎn)許可證、獸藥經(jīng)營許可證或者獸藥批 準證明文件的，其主要負責(zé)人和直接負責(zé)的主管人員終身不得從事獸藥的生產(chǎn)、經(jīng)營和進出口活動（《獸藥管理條例》第五十六條、第五十七 條）。

??2.信息提供部門和信息類型：對于未取得或被吊銷、撤銷相關(guān)許可證明文件企業(yè)的相關(guān)當(dāng)事人名 單，由各級農(nóng)業(yè)部門直接通報給同級工商行政管理部門。

??3.限制方式： 當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任飼料、飼料添加劑、獸藥生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。

??（五）食品藥品經(jīng)營領(lǐng)域。

??1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：從事生產(chǎn)、銷售假藥、劣藥情節(jié)嚴重的企業(yè)或其他單位，其直接負責(zé) 的主管人員和其他直接責(zé)任人員 10 年內(nèi)不得從事藥品生產(chǎn)、經(jīng)營活動

??（《藥品管理法》第七十六條）； 被吊銷許可證的食品生產(chǎn)經(jīng)營者及其法定代表人、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員自處罰決定做出之日起 5年內(nèi)不得申請食品生產(chǎn)經(jīng) 營許可，或者從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作、擔(dān)任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安 全管理人員。因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，也不得擔(dān)任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員（《食品安全法》第一百三十五條）； 違反《食品安全法》規(guī)定，受到開除處分的食品檢驗機構(gòu)人員，自處分決定做出之日起 10 年內(nèi)不得從事食品檢驗工作；因食品安全違法行為 受到刑事處罰或者因出具虛假檢驗報告導(dǎo)致發(fā)生重大食品安全事故受到開 除處分的食品檢驗機構(gòu)人員，終身不得從事食品檢驗工作（《食品安全法》第一百三十八條第二款）。

??2.信息提供部門和信息類型： 由食品藥品監(jiān)管總局提供生產(chǎn)銷售假藥劣藥企業(yè)相關(guān)當(dāng)事人名單、被

??吊銷許可證單位相關(guān)當(dāng)事人名單、相關(guān)食品檢驗機構(gòu)當(dāng)事人名單。 3.限制方式： 當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)、食品檢驗機構(gòu)

??法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)或機構(gòu)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。

??（六）互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營及娛樂場所經(jīng)營領(lǐng)域。 1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：未取得網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營活動被依法

??取締的，自被取締之日起 5年內(nèi)，其主要負責(zé)人不得擔(dān)任互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位的法定代表人或者主要負責(zé)人；互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場 所經(jīng)營單位被吊銷網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證的，自被吊銷網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證之日起 5年內(nèi)，其法定代表人或者主要負責(zé)人不得擔(dān)任互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位的法定代表人或者主要負責(zé)人（《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理條例》第三十五條）；未取得娛樂經(jīng)營許可證擅自從事娛樂場所經(jīng)營活動被依法取締的，其 投資人員和負責(zé)人終身不得投資開辦娛樂場所或者擔(dān)任娛樂場所的法定代表人、負責(zé)人；娛樂場所因違反《娛樂場所管理條例》被吊銷或撤銷娛樂 經(jīng)營許可證的，自被吊銷或撤銷之日起，其法定代表人、負責(zé)人 5年內(nèi)不 得擔(dān)任娛樂場所的法定代表人、負責(zé)人（《娛樂場所管理條例》第五十二 條）。

??2.信息提供部門和信息類型： 由文化部提供擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)、娛樂場所經(jīng)營活動的違法當(dāng)事人（包括企業(yè)和自然人）名單；各級公安機關(guān)提供在查處治安、刑事案件時發(fā)現(xiàn)并取締的擅自從事娛樂場所經(jīng)營活動當(dāng)事人的名單。

??3.限制方式： 互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任同行業(yè)企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記； 違法從事娛樂場所經(jīng)營活動的企業(yè)，其自然人股東和法定代表人、負責(zé)人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。

??（七）營業(yè)性演出經(jīng)營領(lǐng)域。

??1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)： 因違反《營業(yè)性演出管理條例》規(guī)定被文化主管部門吊銷營業(yè)性演出許可證，或者被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照或者責(zé)令變更登記的，自 受到行政處罰之日起，當(dāng)事人為單位的，其法定代表人、主要負責(zé)人 5年 內(nèi)不得擔(dān)任文藝表演團體、演出經(jīng)紀機構(gòu)或者演出場所經(jīng)營單位的法定代表人、主要負責(zé)人；當(dāng)事人為個人的，個體演員 1年內(nèi)不得從事營業(yè)性演出，個體演出經(jīng)紀人 5年內(nèi)不得從事營業(yè)性演出的居間、代理活動。因營業(yè)性演出有《營業(yè)性演出管理條例》第二十六條禁止情形被文化主管部門 吊銷營業(yè)性演出許可證，或者被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照或者責(zé)令變更登記的，不得再次從事營業(yè)性演出或者營業(yè)性演出的居間、代理、行紀活動（《營業(yè)性演出管理條例》第五十三條）。

??2.信息提供部門和信息類型： 由文化部提供相關(guān)當(dāng)事人名單及吊銷營業(yè)性演出許可證原因。 3.限制方式：當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任文藝表演團體、演出經(jīng)紀機構(gòu)或者演出場所經(jīng)營單位的法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。

??（八）出版經(jīng)營領(lǐng)域。

??1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)： 出版經(jīng)營企業(yè)被吊銷出版許可證、出版物進口經(jīng)營許可證、出版物經(jīng)

??營許可證的，自被吊銷之日起，其法定代表人或者主要負責(zé)人10年內(nèi)不 得擔(dān)任出版、印刷或者復(fù)制、進口、發(fā)行單位的法定代表人或者主要負責(zé) 人（《出版管理條例》第七十一條）；

??印刷企業(yè)被處以吊銷許可證行政處罰的，其法定代表人或者負責(zé)人自 許可證被吊銷之日起 10 年內(nèi)不得擔(dān)任印刷企業(yè)的法定代表人或者負責(zé)人。從事其他印刷品印刷經(jīng)營活動的個人被處以吊銷許可證行政處罰的， 自許可證被吊銷之日起 10 年內(nèi)不得從事印刷經(jīng)營活動（《印刷業(yè)管理條例》第四十四條）；

??音像出版企業(yè)被吊銷音像制品出版許可證、復(fù)制經(jīng)營許可證、出版物 經(jīng)營許可證的，其法定代表人或者主要負責(zé)人自許可證被吊銷之日起 10 年內(nèi)不得擔(dān)任音像制品出版、制作、復(fù)制、進口、批發(fā)、零售單位的法定 代表人或者主要負責(zé)人；從事音像制品零售業(yè)務(wù)的個體工商戶被吊銷許可證的，自許可證被吊銷之日起 10 年內(nèi)不得從事音像制品零售業(yè)務(wù)（《音像制品管理條例》第四十七條）。

??2.信息提供部門和信息類型： 由新聞出版廣電總局提供相關(guān)當(dāng)事人名單。

　　3.限制方式：當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)出版經(jīng)營、印刷經(jīng)營、音像出版經(jīng) 營企業(yè)的法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記；當(dāng)事人為個 體工商戶的，法定期間內(nèi)不得從事音像制品零售、印刷經(jīng)營活動。

??（九）電影經(jīng)營領(lǐng)域。

??1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)： 電影經(jīng)營企業(yè)被吊銷攝制電影許可證、電影片公映許可證、中外合作攝制電影片許可證的，自被吊銷之日起其法定代表人或者主要負責(zé)人 5年 內(nèi)不得擔(dān)任電影片的制片、進口、出口、發(fā)行和放映單位的法定代表人或 者主要負責(zé)人；個人未經(jīng)批準擅自從事電影相關(guān)活動的，自被查處之日起5年內(nèi)不得從事相關(guān)電影業(yè)務(wù)（《電影管理條例》第六十四條）。

??2.信息提供部門和信息類型： 新聞出版廣電總局提供相關(guān)當(dāng)事人名單，并注明具體限制領(lǐng)域。 3.限制方式：違法企業(yè)相關(guān)當(dāng)事人法定期間內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)電影企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。

??（十）建筑施工領(lǐng)域（含施工、勘察、設(shè)計和工程監(jiān)理）。1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)： 施工單位主要負責(zé)人、項目負責(zé)人未按規(guī)定履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)受

??到撤職處分或被判處刑罰的，5 年內(nèi)不得擔(dān)任建筑施工企業(yè)的主要負責(zé)人、項目負責(zé)人（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第六十六條第三款、《建筑施工企業(yè)主要負責(zé)人、項目負責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)管理規(guī)定》第三十二條第二款）。

??2.信息提供部門和信息類型： 由住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部提供相關(guān)當(dāng)事人名單。 3.限制方式：當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任建筑施工企業(yè)、項目企業(yè)法定代表人，

??已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。

??（十一）電子認證領(lǐng)域。

??1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)： 電子認證服務(wù)提供者被吊銷電子認證許可證書的，其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 10 年內(nèi)不得從事電子認證服務(wù)（《電子簽名 法》第三十一條）。

??2.信息提供部門和信息類型： 由工業(yè)和信息化部提供相關(guān)當(dāng)事人名單。

　　3.限制方式：當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任電子認證服務(wù)企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任 的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理 人員的，不予備案。

??（十二）證券期貨市場監(jiān)督管理領(lǐng)域。 1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：對于被證監(jiān)會依法撤銷任職資格或從業(yè)資格、采取市場禁入措施或者宣布為期貨市場禁止進入者的當(dāng)事人，在法定或證監(jiān)會決定的期間內(nèi)依法不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔(dān)任證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)或上市公司等公眾 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員（《證券法》第一百五十二條、第二百 零九條、第二百三十三條等，《證券投資基金法》第一百二十一條、第一百四十九條等，《期貨交易管理條例》第七十八條，《證券市場禁入規(guī)定》等）。

??2.信息提供部門和信息類型：由證監(jiān)會提供依法撤銷任職資格或從業(yè)資格、采取證券市場禁入措施及宣布為期貨市場禁止進入者的當(dāng)事人信息。 3.限制方式：

??當(dāng)事人在法定或證監(jiān)會決定的期間內(nèi)不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔(dān) 任證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)或上市公司等公眾公司的法定代表人、董事、監(jiān) 事、高級管理人員，已從事相關(guān)業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔(dān)任證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)或上市公司等公眾公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。

??（十三）普遍性限制措施。

??1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：公司、企業(yè)因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉，其法定代表人對此負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起三年內(nèi)不得擔(dān)任公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員（《公司法》第一百四十六條第一款第（四）項、《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（六）項）。

??企業(yè)董事、監(jiān)事或者高級管理人員違反忠實義務(wù)、勤勉義務(wù)，致使所 在企業(yè)破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結(jié)之日起 3年內(nèi)不得擔(dān)任任何企業(yè)的法定代 表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員（《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī) 定》第四條第（五）項、《公司法》第一百四十六條第一款第三項、《破 產(chǎn)法》第一百二十五條第二款）；因相關(guān)犯罪行為被判處刑罰的自然人，執(zhí)行期滿未逾 5 年，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾 5年的；或者個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?，不得?dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員（《公司法》第一 百四十六條第一款第（二）、（五）項，《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（二）、（四）、（七）項）。

??2.信息提供部門和信息類型： 由最高人民法院依法提供已審結(jié)的破產(chǎn)類案件當(dāng)事人信息、自然人犯罪被判處刑罰的信息，以及失信被執(zhí)行人名單信息。

　　3.限制方式：當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任任何公司法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所 在企業(yè)辦理變更登記。當(dāng)事人申請成為企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員 的，不予備案。

??三、工商行政管理部門與各部門的協(xié)同監(jiān)管措施

??各部門與工商行政管理部門共享監(jiān)管信息和數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上實現(xiàn) 協(xié)同監(jiān)管，依照各自職能對當(dāng)事人實施如下監(jiān)管和處罰。

??（一）工商行政管理部門責(zé)令當(dāng)事人限期辦理變更、注銷登記或吊銷 營業(yè)執(zhí)照。

??依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行業(yè)審批部門在對監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)嚴重違法失 信當(dāng)事人實施行政處罰或撤銷、吊銷、注銷、繳銷其許可證后，可將當(dāng)事 人信息通報工商行政管理部門，由工商行政管理部門依法要求或強制其退出市場。

??根據(jù)國務(wù)院取消和調(diào)整行政審批項目的安排，將“先證后照”調(diào)整為 “先照后證”的行業(yè)，以調(diào)整后的法律法規(guī)為準。

??1.政府采購供應(yīng)商存在違法行為被政府采購監(jiān)督管理部門處罰，情節(jié)嚴重的，由工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照（《政府采購法》第七十七條，財政部提供）。

??2.被公安部門注銷經(jīng)營許可證的因私出入境中介機構(gòu)應(yīng)向工商行政管 理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營 業(yè)執(zhí)照（《因私出入境中介活動管理辦法》第二十三條，省級公安機關(guān)向同級工商行政管理部門提供）。

??3.環(huán)境保護部門吊銷或收繳企業(yè)危險廢物經(jīng)營許可證，應(yīng)通知工商行 政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《危險廢物經(jīng)營許可證管理辦法》第二十九條，環(huán)境保護部提供）。

??4.自費出國留學(xué)中介服務(wù)機構(gòu)從事非法經(jīng)營的，省級教育行政部門會 同地方工商行政管理部門、公安部門依法取消其中介服務(wù)資格，限期向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《自費出國留學(xué)中介服務(wù)管理規(guī)定》第十三條、《教育 部關(guān)于做好自費出國留學(xué)中介服務(wù)機構(gòu)審批權(quán)下放有關(guān)事項的通知》，教育部提供）。

??5.被農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門吊銷種子經(jīng)營許可證的，應(yīng)向工商行政 管理部門申請注銷或變更登記（《種子法》第七十三條，農(nóng)業(yè)部、林業(yè)局 提供）。

??6.非法招用未成年人、情節(jié)嚴重的，由工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照（《未成年人保護法》第六十八條，人力資源社會保障部提供）。 7.企業(yè)經(jīng)勞動行政部門責(zé)令限期改正，逾期仍不將童工交送其父母或者其他監(jiān)護人的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《禁止使用童工 規(guī)定》第六條，人力資源社會保障部提供）。

??8.勞務(wù)派遣單位辦理變更、注銷勞務(wù)派遣行政許可證的，應(yīng)當(dāng)依法到 工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記（《勞務(wù)派遣行政許可實施辦法》第十六條、第二十六條，人力資源社會保障部提供）。

??9.快遞企業(yè)被吊銷快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營許可的，應(yīng)當(dāng)依法向工商行政管理部 門辦理變更登記或者注銷登記（《郵政法》第八十一條第二款，郵政局提供）。

??10.人力資源服務(wù)機構(gòu)從事違法違規(guī)經(jīng)營活動、情節(jié)嚴重的，吊銷其 許可證，限期向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《就業(yè)促進法》第六十五條、《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規(guī)定》第七十四條，人力資源社會保障部提供）。

??11.建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位被建設(shè)行政 主管部門、交通運輸主管部門、水行政主管部門吊銷全部資質(zhì)證書的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《建筑法》第七十六條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十五條，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部等提供）。

??12.城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位弄虛作假，騙取城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位資質(zhì)證書， 被規(guī)劃部門收回資格證書的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷登記；不辦理注銷登記的，由工商行政管理部門依法處理（《城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位資質(zhì)管理規(guī)定》，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部提供）。

??13.被吊銷藥品生產(chǎn)許可證、藥品經(jīng)營許可證的，應(yīng)向工商行政管理 部門申請注銷或變更登記（《藥品管理法》第一百條，食品藥品監(jiān)管總局 提供）。

??14.被依法注銷、撤銷、吊銷食品流通許可證的，或者食品流通許可 證有效期屆滿的，應(yīng)當(dāng)申請變更登記或者辦理注銷登記（《食品流通許可證管理辦法》第三十六條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。 15.納稅人不辦理稅務(wù)登記的，由稅務(wù)部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，經(jīng)稅務(wù)部門提請，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《稅收征 收管理法》第六十條，稅務(wù)總局提供）。

??16.文藝表演團體、演出經(jīng)紀機構(gòu)被文化主管部門吊銷營業(yè)性演出許 可證的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照；演出場所經(jīng)營單位、個體演出經(jīng)紀人、個體演員被文化主管部門責(zé)令停止?fàn)I業(yè)性演出經(jīng)營活動的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或 變更登記；逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《營業(yè)性演出管理條例》第五十二條，文化部提供）。

??17.娛樂場所被吊銷或者撤銷娛樂經(jīng)營許可證的，應(yīng)向工商行政管理 部門申請注銷或變更登記；逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《娛樂場所管 理條例》第五十四條，文化部提供）。

??18.互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位被吊銷網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證 的，應(yīng)當(dāng)依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記；逾期未辦 理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理條例》第三十四條，文化部提供）。

??19.違反《文物保護法》相關(guān)規(guī)定，被吊銷許可證的，應(yīng)當(dāng)依法到工 商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記；逾期未辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí) 照（《文物保護法》第六十六條、第七十三條、《文物保護法實施條例》第六十二條，文物局提供）。

??20.出版經(jīng)營企業(yè)、電影經(jīng)營企業(yè)、音像制品經(jīng)營企業(yè)、印刷業(yè)經(jīng)營 者被處以吊銷許可證行政處罰的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更 登記；逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《出版管理條例》第七十條、《電影管理條例》第六十三條、《音像制品管理條例》第四十六條、《印刷業(yè) 管理條例》第四十三條，新聞出版廣電總局提供）。

??（二）各部門將許可、處罰信息和案件線索通報工商行政管理部門， 由工商行政管理部門依法定職責(zé)進行監(jiān)管。

??1.網(wǎng)信部門發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)企業(yè)存在嚴重違規(guī)失信行為依法應(yīng)由 工商行政管理部門查處的，移送同級工商行政管理部門依法予以查處

??（《國務(wù)院關(guān)于授權(quán)國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負責(zé)互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理工作 的通知》，國家網(wǎng)信辦提供）。

??2.公安部門消防機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將發(fā)現(xiàn)不合格的消防產(chǎn)品和國家明令淘汰的 消防產(chǎn)品的情況通報工商行政管理部門，工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)對生產(chǎn) 者、銷售者依法及時查處（《消防法》第六十五條第三款，各級公安機關(guān)提供）。

??3.工業(yè)和信息化、公安交通管理部門發(fā)現(xiàn)擅自生產(chǎn)、銷售未經(jīng)國家機 動車產(chǎn)品主管部門許可生產(chǎn)的機動車，以及生產(chǎn)、銷售拼裝或者擅自改裝 的機動車的，通報或移交同級工商行政管理部門，工商行政管理部門應(yīng)對生產(chǎn)者、銷售者依法及時查處（《交通安全法》第一百零三條第三款、第 四款，工業(yè)和信息化、公安部門提供）。

??4.各級農(nóng)牧行政管理部門應(yīng)當(dāng)將帶有廣告審查批準號的《獸藥廣告審 查表》寄送同級工商行政管理部門（廣告監(jiān)督管理機關(guān)）備查；廣告審查 批準號作廢后，各級農(nóng)牧行政管理部門應(yīng)當(dāng)將有關(guān)材料送同級工商行政管理部門備查。（《獸藥廣告審查辦法》第九條第二款、第十五條，農(nóng)業(yè)部 提供）。

??5.農(nóng)業(yè)部門應(yīng)當(dāng)將種子生產(chǎn)經(jīng)營許可以及依法吊銷或注銷許可情況通 報工商行政管理部門（《種子法》第七十三條，農(nóng)業(yè)部提供）。

??6.對無營業(yè)執(zhí)照或者已被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、有勞動用工行為的，由 勞動保障部門及時通報工商行政管理部門予以查處取締（《勞動保障監(jiān)察 條例》第三十三條，人力資源社會保障部提供）。

??7.無營業(yè)執(zhí)照、被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照的單位以及未依法登記、備案的 單位使用童工或者介紹童工就業(yè)的，由勞動保障行政部門處罰后，將非法 單位信息通報工商行政管理部門予以查處（《禁止使用童工規(guī)定》第九條，人力資源社會保障部提供）。

??8.投標(biāo)人串通投標(biāo)、以行賄謀取中標(biāo)情節(jié)嚴重的，中標(biāo)人將中標(biāo)項目轉(zhuǎn)讓、分包給他人情節(jié)嚴重的，中標(biāo)人不按照與招標(biāo)人訂立的合同履行義務(wù)情節(jié)嚴重的，由工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照（《招標(biāo)投標(biāo)法》第五 十三條、第五十四條第二款、第五十八條、第六十條第二款、《招標(biāo)投標(biāo) 法實施條例》第六十七條、第六十八條第三款，發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部、交通部、商務(wù)部、鐵路局、民航局、工業(yè)和信息化部提 供）。

??9.對廣告媒介資質(zhì)證明（如播出機構(gòu)許可、出版許可）失效或被吊銷 的，各級新聞出版廣電部門應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況通報同級工商行政管理部門撤 回其廣告經(jīng)營許可證（《廣告管理條例》第六條第（二）項、第十八條第

??（七）項、《廣告經(jīng)營許可證管理辦法》第九條第（二）項、第十五條，新聞出版廣電總局提供）。

??10.醫(yī)療器械廣告審查機關(guān)應(yīng)在收回、注銷或者撤銷醫(yī)療器械廣告批準文號后 5個工作日內(nèi)通知同級工商行政管理部門；該廣告繼續(xù)發(fā)布的， 由工商行政管理部門依法予以處理（《醫(yī)療器械廣告審查辦法》第二十一 條第二款，食品藥品監(jiān)管總局提供）。

??11.食品藥品監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)有違法發(fā)布保健食品廣告行為的，應(yīng) 當(dāng)移送同級工商行政管理部門查處；省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管 理部門作出的撤銷或者收回保健食品廣告批準文號的決定，應(yīng)當(dāng)抄送同級工商行政管理部門備查，同時向社會公告處理決定；省、自治區(qū)、直轄市 食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)將《違法保健食品廣告公告》抄送同級工商行 政管理部門（《保健食品廣告審查暫行規(guī)定》第二十一條、第二十二條第一款、第二十三條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。

??12.食品藥品監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)有違法發(fā)布食品（食用農(nóng)產(chǎn)品）廣告 行為的，應(yīng)當(dāng)移送同級工商行政管理部門查處（《食品廣告監(jiān)管制度》第 八條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。

??13.對違法發(fā)布的藥品廣告，各級藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)移送同級工 商行政管理部門（廣告監(jiān)督管理機關(guān)）查處（《藥品廣告審查辦法》第二 十六條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。

??14.食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)將藥品類易制毒化學(xué)品許可、依法吊 銷或者注銷許可的情況及時通報有關(guān)公安部門和工商行政管理部門（《藥 品類易制毒化學(xué)品管理辦法》第三十七條第一款，食品藥品監(jiān)管總局提供）。

??15.省級衛(wèi)生行政部門、中醫(yī)藥管理部門應(yīng)在撤銷《醫(yī)療廣告審查證明》之日起 5個工作日內(nèi)通知同級工商行政管理部門，工商行政管理部門 應(yīng)當(dāng)依法予以查處（《醫(yī)療廣告管理辦法》第二十一條第二款，衛(wèi)生計生 委提供）。

??16.工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門應(yīng)當(dāng)將作出的相關(guān)產(chǎn)品吊銷生產(chǎn)許 可證的行政處罰決定及時通報發(fā)展改革部門、衛(wèi)生主管部門、工商行政管 理部門等有關(guān)部門（《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第六十五條第一款，質(zhì)檢總局、發(fā)展改革委、衛(wèi)生計生委提供；《鐵路安全管理條例》第 八十六條，鐵路局提供）。

??17.有關(guān)行政主管部門應(yīng)當(dāng)將易制毒化學(xué)品相關(guān)許可以及依法吊銷許 可的情況通報公安和工商行政管理部門（《易制毒化學(xué)品管理條例》第三 十五條，食品藥品監(jiān)管總局、安全監(jiān)管總局、商務(wù)部、衛(wèi)生計生委、海關(guān)總署、發(fā)展改革委、交通部、環(huán)境保護部提供）。

??18.地方質(zhì)檢部門應(yīng)當(dāng)將其作出的對列入強制性產(chǎn)品認證目錄的產(chǎn)品 未經(jīng)認證擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的違法行為查 處決定，及時通報發(fā)展改革部門、工商行政管理部門等有關(guān)部門（《認證認可條例》第六十七條，質(zhì)檢總局提供）。

??19.對未取得地質(zhì)勘察資質(zhì)證書，擅自從事地質(zhì)勘察活動的企業(yè)，由 國土資源部門依法查處，并將有關(guān)情況及時通報工商行政管理部門依法予 以處理（《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例》第二十七條，國土資源部提供）。

??20.有關(guān)交通運輸主管部門應(yīng)當(dāng)將出租汽車相關(guān)許可以及變更許可的 情況通報公安和工商行政管理部門（《出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理規(guī)定》第十 八條，交通運輸部提供）。

??（三）工商行政管理部門向各相關(guān)部門提供企業(yè)登記、監(jiān)管、行政處罰信息，為其準入審批和行業(yè)監(jiān)管提供參考依據(jù)。

??1.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，協(xié)助人民法院查詢有關(guān)主體的設(shè)立、變更、注銷登 記，對外投資，以及受處罰等情況及原始資料（企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)已 經(jīng)公示的信息除外）；對凍結(jié)、解除凍結(jié)被執(zhí)行人股權(quán)、其他投資權(quán)益進行公示；因人民法院強制轉(zhuǎn)讓被執(zhí)行人股權(quán)，辦理有限責(zé)任公司股東變更 登記；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。（《最高人民法院 國家工商總 局關(guān)于加強信息合作規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行的通知》第七條）。

??2.向網(wǎng)信部門提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)單位違法記錄、行政處罰信息

??（《國務(wù)院關(guān)于授權(quán)國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負責(zé)互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理工作 的通知》、《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》）。

??3.向財政部門提供政府采購供應(yīng)商、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等 違法記錄、行政處罰信息（《政府采購法》第二十二條第一款第五項、

??《資產(chǎn)評估機構(gòu)審批和監(jiān)督管理辦法》第三條、《注冊會計師法》第五 條）。

??4.向銀行、稅務(wù)、海關(guān)部門提供核準外國企業(yè)注銷信息（《外國(地 區(qū))企業(yè)在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動登記管理辦法》第十二條第二款）。

??5.向證監(jiān)會提供有關(guān)上市公司、發(fā)行人、非上市公眾公司、證券公 司、基金管理公司、期貨公司等違法記錄、行政處罰信息（《證券法》第 十三條第三項、第五十五條第三項、第六十條第一項、第一百二十四條第二項、第一百六十九條、第一百七十九條、《證券投資基金法》第十三條 第三項、《期貨交易管理條例》第十六條第四項、《國務(wù)院關(guān)于股份有限 公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第九條第一款第三項）。

??6.向銀監(jiān)會提供相關(guān)企業(yè)基礎(chǔ)信息和行政處罰信息（《商業(yè)銀行法》 第三十五條、《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第九條、《流動資金貸款管 理暫行辦法》第十一條）。

??7.向國務(wù)院反洗錢行政主管部門（人民銀行）提供企業(yè)信息和相關(guān)個 人信息（《反洗錢法》第十一條第一款）。

??8.向社會保險經(jīng)辦機構(gòu)（人力資源社會保障部）提供企業(yè)成立、終止 情況（《社會保險法》第五十七條第三款）。

??9.向人力資源社會保障部門提供有關(guān)企業(yè)年金基金管理資格的金融機 構(gòu)的基礎(chǔ)信息和行政處罰信息（《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定 行政許可的決定》第 92 項、《企業(yè)年金基金管理辦法》、《企業(yè)年金基 金管理機構(gòu)資格認定暫行辦法》）。

??10.向發(fā)展改革委提供外商投資企業(yè)設(shè)立、變更、注銷登記信息，企 業(yè)債券發(fā)行人、證券公司、會計師事務(wù)所、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu) 等違法記錄、行政處罰信息（《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》第十三條、《證券法》第十條、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行工 作的通知》附件《關(guān)于進一步規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為及貫徹廉政建設(shè)各項 要求的意見》第五條、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》第一條至第六條、《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券 市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》第二條）。

??11.向商務(wù)、公安等部門提供外商投資企業(yè)、外商投資合伙企業(yè)設(shè) 立、變更、注銷登記信息（《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》第十五條、

??《外國企業(yè)或者個人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》第五條第三款、第九條）。

??12.向公安部門和有關(guān)行政主管部門提供生產(chǎn)、經(jīng)營易制毒化學(xué)品企 業(yè)依法變更或者注銷登記的情況（《易制毒化學(xué)品管理條例》第三十五 條）。

??13.向有關(guān)部門提供直銷企業(yè)和直銷員行政處罰信息、有關(guān)單位和人 員傳銷行政處罰信息（《直銷管理條例》第六條、《禁止傳銷條例》第二 十四條至二十七條）。

??14.向稅務(wù)部門定期通報市場主體設(shè)立、變更、注銷登記以及吊銷營 業(yè)執(zhí)照信息（《稅收征收管理法實施細則》第十一條）。

??15.向文化部門提供演出場所經(jīng)營單位查處、取締信息，對營業(yè)性演 出廣告的處罰信息，娛樂場所處罰信息（《營業(yè)性演出管理條例》第四十三條第二款、第三十五條、第四十八條第二款）。 16.向農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門提供種子生產(chǎn)、經(jīng)營者營業(yè)執(zhí)照辦理、變更或注銷情況和行政處罰信息（《種子法》第二十六條、第五十九條）。 17.向新聞出版行政主管部門提供出版企業(yè)、出版物進口經(jīng)營企業(yè)變更、注銷、行政處罰信息（《出版管理條例》第六條）。

??18.向檢驗檢疫部門提供有關(guān)企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷登記信息（《出入境檢驗檢疫報檢企業(yè)管理辦法》第五條）。 19.向交通運輸主管部門提供出租汽車經(jīng)營企業(yè)設(shè)立、變更、注銷、行政處罰信息（《出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理規(guī)定》第八條至第十一條）。 除向以上列明的各相關(guān)部門提供信息外，工商行政管理部門還應(yīng)按照《企業(yè)信息公示暫行條例》、《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》的要求，將市場主體登記、監(jiān)管、行政處罰和企業(yè)自行申報的有關(guān)信 息通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進行公示和共享。

??企業(yè)因違反相關(guān)法律法規(guī)被行業(yè)主管部門給予行政處罰的，應(yīng)通過企 業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站進行公示。未依法公示信息，公 示信息隱瞞真實情況、弄虛作假，通過登記的住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系， 以及具有其他嚴重違法失信行為的，由工商行政管理部門將其列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法失信企業(yè)名單，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示；情節(jié)嚴重的，由有關(guān)主管部門依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定給予行政處罰。

??各部門辦理本領(lǐng)域內(nèi)行政審批時，相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)范性文件明確將 企業(yè)誠信狀況或無違法記錄作為審批條件的，應(yīng)將企業(yè)信用信息系統(tǒng)上公 示的信息作為重要參考。

??四、各部門對當(dāng)事人采取的聯(lián)合懲戒措施

??工商行政管理部門以外的其他各部門按照《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平 競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20 號）、《國務(wù)院關(guān) 于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21 號）確定的原則，以及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，根據(jù)工商行政管理部門共享的信息和數(shù)據(jù)，依法對存在經(jīng)營異常和嚴重違法失信行為的當(dāng)事人在本領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)營活動采取下列一種或多種懲戒措施， 實現(xiàn)“一處違法、處處受限”的目標(biāo)。

??（一）限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。

??1.懲戒措施： (1)當(dāng)事人在網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)活動中違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)定情節(jié)嚴重，確需采取措施制止違法網(wǎng)站繼續(xù)從事違法活動的，或者工商行政管理部門對網(wǎng)站違法行為做出行政處罰后需要關(guān)閉違法網(wǎng)站 的，工商行政管理部門可依照有關(guān)規(guī)定，提請電信主管部門依法責(zé)令停止 違法網(wǎng)站接入服務(wù)，關(guān)閉違法網(wǎng)站；

??(2)對當(dāng)事人申請增值電信業(yè)務(wù)進行限制。 2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》第四十五、第四十六條；

??《中華人民共和國電信條例》第十三條；

??《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》第二十條；

??《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》第四條；

??《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四 條第（十五）項；

??《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通 知》第一條。

??3.聯(lián)合懲戒部門：工業(yè)和信息化部、國家網(wǎng)信辦。

??（二）限制擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司董事、監(jiān)事和高 級管理人員。

??1.懲戒措施：對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法 被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，在一 定期限內(nèi)依法不得擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《證券法》第一百零八條第（一）項、第一百三十一條；

??《期貨交易管理條例》第九條；

??《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條 第（一）項；

??《證券投資基金法》第十五條第（二）項。 3.聯(lián)合懲戒部門：證監(jiān)會。

??（三）融資授信限制。

??1.懲戒措施：金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和征信機構(gòu)依法采集當(dāng)事人違 法信息并向金融機構(gòu)提供查詢服務(wù)，作為融資授信活動中的重要參考因 素。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《商業(yè)銀行法》第三十五條；

??《征信業(yè)管理條例》第十三條、第十八條、第二十一條；

??《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》第三十條；

??《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四 條第（十五）項；

??《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通 知》。

??3.聯(lián)合懲戒部門：人民銀行、銀監(jiān)會。

??（四）限制部分高消費行為。

??1.懲戒措施：對因違反工商行政管理法律法規(guī)，被工商行政管理部門 給予行政處罰，并被工商行政管理部門申請人民法院強制執(zhí)行的當(dāng)事人， 未按執(zhí)行通知書指定的期間履行《行政處罰決定書》確定的給付義務(wù)的，由執(zhí)行法院依法限制其高消費行為。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費的若干規(guī)定》第一條、第三 條。

??3.聯(lián)合懲戒部門：最高人民法院、民航局、鐵路局。

??（五）限制取得政府供應(yīng)土地。

??1.懲戒措施：由國土資源管理部門根據(jù)工商行政管理部門的信息和數(shù) 據(jù)，在供應(yīng)土地時進行必要限制。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》第三十條；

??《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四 條第（十五）項；

??《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通 知》第一條；

??《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。 3.聯(lián)合懲戒部門：國土資源部。

??（六）限制參與政府采購活動。

??1.懲戒措施：對當(dāng)事人在一定期限內(nèi)依法限制其參與政府采購活動。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《政府采購法》第二十二條第（五）項；

??《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通 知》第一條；

??《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。 3.聯(lián)合懲戒部門：財政部。

??（七）限制參與工程招投標(biāo)。

??1.懲戒措施：對當(dāng)事人在一定期限內(nèi)參與依法進行投標(biāo)項目投標(biāo)活動 的行為予以限制。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條；

??《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第二十條第（三）項、第（五） 項；

??《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四 條第（十五）項。

??3.聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委、商務(wù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部 等。

??（八）限制成為海關(guān)認證企業(yè)。

??1.懲戒措施：當(dāng)事人申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過認 證。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《海關(guān)認證企業(yè)標(biāo)準》（海關(guān)總署2014年第82號公告）第9條。 3.聯(lián)合懲戒部門：海關(guān)總署。

??（九）限制證券期貨市場部分經(jīng)營行為。

??1.懲戒措施：證監(jiān)會在審批證券、基金管理公司及期貨公司設(shè)立、變 更、從事相關(guān)業(yè)務(wù)等行為時，將企業(yè)信用信息作為重要參考，對于當(dāng)事人 的申請從嚴掌握或不予批準。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券投資基金法》、

??《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨交易管理條例》、《上市公司證券發(fā) 行管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)。

??3.聯(lián)合懲戒部門：證監(jiān)會。

??（十）禁止受讓收費公路權(quán)益。

??1.懲戒措施：禁止當(dāng)事人受讓收費公路權(quán)益。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《收費公路權(quán)益轉(zhuǎn)讓辦法》第十二條第二款。 3.聯(lián)合懲戒部門：交通運輸部。

??（十一）限制取得安全生產(chǎn)許可證。

??1.懲戒措施：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對當(dāng)事人申請安全生產(chǎn)許可證予 以限制。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四 條第（十五）項；

??《安全生產(chǎn)許可證條例》第六條第（十三）項。 3.聯(lián)合懲戒部門：安全監(jiān)管總局、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等部門。

??（十二）限制取得政府資金支持。

??1.懲戒措施：限制當(dāng)事人取得政府資金支持。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通 知》第二部分第（一）條。

??3.聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委、財政部。

??（十三）限制企業(yè)債券發(fā)行。

??1.懲戒措施：對當(dāng)事人申請公開發(fā)行企業(yè)債券的行為進行限制。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》（發(fā)改財金〔2008〕7號）第二條第（七）項；

??《國家發(fā)展改革委 人民銀行中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發(fā)改財金〔2013〕920號）。

??3.聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委。

??（十四）限制取得生產(chǎn)許可。

??1.懲戒措施：國務(wù)院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門對當(dāng)事人申請生產(chǎn) 許可證予以限制。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第九條第二款；

??《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四 條第（十五）項。

??3.聯(lián)合懲戒部門：質(zhì)檢總局。

??（十五）列為檢驗檢疫失信企業(yè)。

??1.懲戒措施：將當(dāng)事人列為出入境檢驗檢疫信用 D 級企業(yè)，實行限制性管理措施。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《出入境檢驗檢疫企業(yè)信用管理辦法》第三條；

??《出入境檢驗檢疫企業(yè)信用信息采集條目及信用等級評定規(guī)則》。 3.聯(lián)合懲戒部門：質(zhì)檢總局。

??（十六）限制獲得相關(guān)榮譽。

??1.懲戒措施：各部門在本行業(yè)、本領(lǐng)域內(nèi)向企業(yè)和個人頒發(fā)榮譽證 書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號時，須將其恪守信用作為基本條件；對于評 選周期內(nèi)有失信及嚴重違法情形的當(dāng)事人不予頒發(fā)榮譽稱號，已取得的榮譽稱號應(yīng)予撤銷。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四 條第（十五）項；

??《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。 3.聯(lián)合懲戒部門：各有關(guān)部門。

??（十七）通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布。

??1.懲戒措施：工商總局在門戶網(wǎng)站公布失信企業(yè)相關(guān)信息的同時，通 知國家網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布。

??2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

??《政府信息公開條例》第九條；

??《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》第三條。 3.聯(lián)合懲戒部門：國家網(wǎng)信辦。

??（十八）其他聯(lián)合懲戒措施。

??除上述第（一）至（十七）項規(guī)定的懲戒措施外，本備忘錄簽署各部 門依據(jù)本領(lǐng)域內(nèi)法律法規(guī)規(guī)章正在實施的，針對未年檢企業(yè)的限制、禁入 和其他懲戒措施，應(yīng)適用于被工商行政管理部門列入經(jīng)營異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單的當(dāng)事人。

??五、協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒的實施方式

??1.本備忘錄所列各部門應(yīng)通過全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、全國統(tǒng)一 的信用信息共享交換平臺或?qū)＞€傳輸?shù)确绞浇粨Q數(shù)據(jù)、共享信息，并通過

??本備忘錄所列的方式和規(guī)程，依法對當(dāng)事人進行聯(lián)合懲戒。同時，建立懲戒效果定期通報機制，各部門定期將聯(lián)合懲戒措施的實施情況通報給發(fā)展 改革委和工商總局。

??2.工商總局通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向各部門提供市場主體登記注 冊基本信息。

??3.工商總局企業(yè)監(jiān)督管理局與各部門有關(guān)司局建立信息交換機制，定 期將全國經(jīng)營異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單（包含企業(yè)名稱、注冊 號、法定代表人或負責(zé)人、列入原因、對其他嚴重違法行為負有責(zé)任的投資人和其他相關(guān)人員姓名及身份證件號碼、違法性質(zhì)、處理結(jié)果等信息） 提供給各部門。各部門在接到數(shù)據(jù)后，依法在審批和監(jiān)管過程中對當(dāng)事人 的行為予以限制或禁止。

??4.工商總局和各部門分別建立相應(yīng)工作機制，指導(dǎo)和要求本系統(tǒng)內(nèi)部 各層級單位建立企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)交換機制，定期共享監(jiān)管信息和數(shù)據(jù)， 以進行聯(lián)合懲戒。

??六、附則

??1.各部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，積極落實本備忘錄規(guī)定的懲戒措施。

??2.本備忘錄簽署后，各部門、各領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)修改或調(diào)整，與本備忘錄不一致的，以法律法規(guī)為準。

　　3.數(shù)據(jù)交換和共享具體事宜，由工商總局與各部門進一步協(xié)商明確。