《關(guān)于對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知

??2016年1月20日

??為深入貫徹黨的十八屆三中、四中、五中全會精神，落實《中央政法委關(guān)于切實解決人民法院執(zhí)行難問題的通知》(政法〔2005〕52號)、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號)、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)等文件精神及“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求，促進(jìn)大數(shù)據(jù)信息共享融合，創(chuàng)新驅(qū)動健全社會信用體系，國家發(fā)展改革委、最高人民法院、人民銀行、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、最高人民檢察院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、安全部、民政部、司法部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛(wèi)生計生委、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、知識產(chǎn)權(quán)局、旅游局、法制辦、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、公務(wù)員局、外匯局、共青團(tuán)中央、全國工商聯(lián)、中國鐵路總公司等部門就針對違法失信的被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒措施達(dá)成如下一致意見：

??一、聯(lián)合懲戒對象

??聯(lián)合懲戒對象為最高人民法院公布的失信被執(zhí)行人(包括自然人和單位)。

??二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式

??國家發(fā)展改革委基于全國信用信息共享平臺建立失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)。最高人民法院通過該系統(tǒng)向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供失信被執(zhí)行人信息并按照有關(guān)規(guī)定更新動態(tài)。其他部門和單位從失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)獲取失信被執(zhí)行人信息，執(zhí)行或協(xié)助執(zhí)行本備忘錄規(guī)定的懲戒措施并按季度將執(zhí)行情況通過該系統(tǒng)反饋給最高人民法院和國家發(fā)展改革委。

??三、懲戒措施、共享內(nèi)容及實施單位

??(一)設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記參考;限制發(fā)行企業(yè)債券及公司債券;限制收購上市公司

??將失信被執(zhí)行人相關(guān)信息作為設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記的依據(jù)或參考;限制失信被執(zhí)行人發(fā)行公司債券;對失信情形嚴(yán)重的被執(zhí)行人，限制其收購上市公司，由證監(jiān)會實施;限制失信被執(zhí)行人發(fā)行企業(yè)債券，由國家發(fā)展改革委實施。

??(二)從嚴(yán)審核在銀行間市場發(fā)行債券

??對失信被執(zhí)行人在銀行間市場發(fā)行債券從嚴(yán)審核，由人民銀行實施。

??(三)限制設(shè)立融資性擔(dān)保公司;限制任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員

??限制失信被執(zhí)行人設(shè)立融資性擔(dān)保公司;限制失信被執(zhí)行人任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。由銀監(jiān)會、證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委、保監(jiān)會、工信部、財政部、商務(wù)部、人民銀行、工商總局等具有金融機(jī)構(gòu)任職資格核準(zhǔn)職能的部門實施。

??(四)協(xié)助查詢政府采購項目信息;依法限制參加政府采購活動

??協(xié)助查詢政府采購項目信息;依法限制失信被執(zhí)行人作為供應(yīng)商參加政府采購活動。由財政部實施。

??(五)限制設(shè)立保險公司;限制支付高額保費購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品

??限制失信被執(zhí)行人設(shè)立保險公司;限制失信被執(zhí)行人(自然人)及失信被執(zhí)行人(企事業(yè)單位)的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實際控制人支付高額保費購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品，由保監(jiān)會實施。

??(六)供設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批時審慎性參考

??將失信被執(zhí)行人相關(guān)信息作為設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批時審慎性參考，由銀監(jiān)會實施。

??(七)中止境內(nèi)國有控股上市公司股權(quán)激勵計劃或終止股權(quán)激勵對象行權(quán)資格

??對失信被執(zhí)行人為境內(nèi)國有控股上市公司的，協(xié)助中止其股權(quán)激勵計劃或終止其股權(quán)激勵對象行權(quán)資格，由國資委、財政部實施。

??(八)供外匯額度核準(zhǔn)與管理時審慎性參考

??在合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者額度審批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據(jù)，由外匯管理局實施。

??(九)供金融機(jī)構(gòu)融資授信時審慎性參考

??引導(dǎo)各金融機(jī)構(gòu)在融資授信時查詢擬授信對象及其法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人，對擬授信對象為失信被執(zhí)行人的從嚴(yán)審核，由人民銀行、銀監(jiān)會實施。

??(十)限制補(bǔ)貼性資金和社會保障資金支持

??協(xié)助限制失信被執(zhí)行人申請補(bǔ)貼性資金和社會保障資金支持，由國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委等相關(guān)部門實施。

??(十一)享受優(yōu)惠性政策認(rèn)定參考

??在實施投資、稅收、進(jìn)出口等優(yōu)惠性政策時，查詢相關(guān)機(jī)構(gòu)及其法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人，對其享受該政策時審慎性參考，由國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局實施。

??(十二)加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查

??將失信被執(zhí)行人和以失信被執(zhí)行人為法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位，作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次，并可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施，由各市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門實施。

??(十三)限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事

??失信被執(zhí)行人為個人的，限制其擔(dān)任國有獨資公司董事、監(jiān)事及國有資本控股或參股公司董事、監(jiān)事及國有企業(yè)的高級管理人員;已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見。由國資委、財政部等相關(guān)部門實施。

??(十四)限制登記為事業(yè)單位法定代表人

??失信被執(zhí)行人為個人的，限制登記為事業(yè)單位法定代表人，由中央編辦實施。

??(十五)通過“信用中國”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布

??將失信被執(zhí)行人信息通過“信用中國”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布，由國家發(fā)展改革委、工商總局實施。

??(十六)通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布

??協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布失信被執(zhí)行人信息，由國家網(wǎng)信辦實施。

??(十七)限制招錄(聘)為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員

??協(xié)助限制招錄(聘)失信被執(zhí)行人為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員，由中組部、人力資源社會保障部、公務(wù)員局等有關(guān)部門實施。

??(十八)禁止參評文明單位、道德模范

??對于機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體或其領(lǐng)導(dǎo)成員為失信被執(zhí)行人的，不得參加文明單位評選，已經(jīng)取得文明單位榮譽(yù)稱號的予以撤銷。各類失信被執(zhí)行人均不得參加道德模范評選，已獲得道德模范榮譽(yù)稱號的予以撤銷。由中央宣傳部、中央文明辦實施。

??(十九)限制乘坐飛機(jī)、列車軟臥等其他非生活和工作必需的消費行為

??限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實際控制人乘坐飛機(jī)、列車軟臥、乘坐G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等其他非生活和工作必需的消費行為，由交通運輸部、鐵路總公司等實施。

??(二十)限制住宿較高星級賓館、酒店;限制在夜總會、高爾夫球場消費

??限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實際控制人住宿四星級以上賓館、酒店及其他高等級、高消費賓館、酒店;限制在夜總會、高爾夫球場消費，由國家旅游局、商務(wù)部、公安部、文化部實施。

??(二十一)限制購買不動產(chǎn)及國有產(chǎn)權(quán)交易

??限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實際控制人購買房產(chǎn)、土地等不動產(chǎn);協(xié)助限制失信被執(zhí)行人參與國有企業(yè)資產(chǎn)、國家資產(chǎn)等國有產(chǎn)權(quán)交易。由國土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、國資委等相關(guān)部門實施。

??(二十二)限制在一定范圍的旅游、度假

??協(xié)助提供四星級及以上星級評定賓館及其他高等級、高消費賓館、酒店信息;限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實際控制人參加旅行社組織的團(tuán)隊旅游，限制其享受旅行社提供的旅游相關(guān)的其他服務(wù);限制失信被執(zhí)行人在獲得旅游等級評定的度假區(qū)等旅游企業(yè)消費。由商務(wù)部、旅游局實施。

??(二十三)限制子女就讀高收費私立學(xué)校

??限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實際控制人的子女就讀高收費私立學(xué)校，由最高人民法院、教育部實施。

??(二十四)查詢身份、護(hù)照、車輛財產(chǎn)信息;協(xié)助查找失信被執(zhí)行人;限制出境;協(xié)助查封、扣押車輛

??協(xié)助查詢反饋失信被執(zhí)行人身份、護(hù)照信息及車輛財產(chǎn)信息;協(xié)助查找下落不明的失信被執(zhí)行人;限制失信被執(zhí)行人出境;協(xié)助查封、扣押失信被執(zhí)行人名下的車輛。由公安部實施。

??(二十五)限制使用國有林地;限制申報重點林業(yè)建設(shè)項目;限制國有草原占地審批;限制申報重點草原保護(hù)建設(shè)項目

??限制失信被執(zhí)行人使用國有林地項目;限制其申報重點林業(yè)建設(shè)項目;限制失信被執(zhí)行人申報國有草原占地項目;限制其申報重點草原保護(hù)建設(shè)項目。由國家發(fā)展改革委、國家林業(yè)局、農(nóng)業(yè)部實施。

??(二十六)查詢失信被執(zhí)行人海關(guān)認(rèn)證資格情況;限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè);對進(jìn)出口貨物實施嚴(yán)密監(jiān)管

??協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人海關(guān)認(rèn)證資格情況;限制失信被執(zhí)行人成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè);在失信被執(zhí)行人辦理通關(guān)業(yè)務(wù)時，實施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)單證審核和布控查驗。由海關(guān)總署實施。

??(二十七)查詢安全生產(chǎn)許可審批等信息;限制從事藥品、食品等行業(yè);限制擔(dān)任生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人及董事、監(jiān)事、高級管理人員

??協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人安全生產(chǎn)許可審批登記信息、藥品醫(yī)療器械登記信息、出入境檢驗檢疫信用等級信息;將失信被執(zhí)行人信息作為從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴(yán)審批的參考;協(xié)助限制失信被執(zhí)行人從事危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營儲存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營、礦山生產(chǎn)、安全評價等行業(yè);協(xié)助限制失信被執(zhí)行人擔(dān)任生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人及董事、監(jiān)事、高級管理人員，已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，按規(guī)定程序要求變更。由食品藥品監(jiān)管總局、安全監(jiān)管總局、質(zhì)檢總局、工商總局實施。

??(二十八)查詢漁業(yè)船舶登記信息

??協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人漁業(yè)船舶登記信息，由農(nóng)業(yè)部實施。

??(二十九)查詢客運、貨運車輛登記信息

??協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人客運、貨運車輛等登記信息，由交通運輸部實施。

??(三十)查詢律師登記信息;限制參與評先、評優(yōu)

??協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人的律師身份信息、律師事務(wù)所登記信息;對失信被執(zhí)行人為律師、律師事務(wù)所的，在一定期限內(nèi)限制其參與評先、評優(yōu)。由司法部實施。

??(三十一)查詢婚姻登記信息

??協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人的婚姻登記信息，由民政部、外交部、衛(wèi)生計生委實施。

??(三十二)以拒不執(zhí)行判決、裁定罪處罰

??協(xié)助對失信被執(zhí)行人以拒不執(zhí)行判決、裁定罪立案偵查、起訴等，由最高人民檢察院、公安部實施。

??四、共享信息的持續(xù)管理

??最高人民法院在全國信用信息共享平臺失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)上實時更新失信被執(zhí)行人信息。其他部門和單位根據(jù)各自職責(zé)，下發(fā)給下級單位，指導(dǎo)監(jiān)督下級單位按照本備忘錄及有關(guān)規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。

??協(xié)作過程中各方應(yīng)建立完備系統(tǒng)日志，完整記錄用戶的訪問、操作及客戶端信息，確保系統(tǒng)的安全和正常使用;建立必要的技術(shù)隔離措施，保護(hù)敏感核心信息的數(shù)據(jù)安全，杜絕超權(quán)限操作。

??五、其他事宜

??各部門和單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，制定失信被執(zhí)行人信息的使用、管理、監(jiān)督的相關(guān)實施細(xì)則和操作流程，確保2016年2月底前實現(xiàn)失信被執(zhí)行人信息共享和聯(lián)合懲戒。