關于發(fā)布施行《上海證券交易所債券交易規(guī)則》及有關事項的通知

各市場參與人：

??為規(guī)范債券交易行為，保護投資者合法權(quán)益，維護債券市場秩序，上海證券交易所（以下簡稱本所）制定了《上海證券交易所債券交易規(guī)則》（以下簡稱《債券交易規(guī)則》，詳見附件），已由本所理事會審議通過并報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。現(xiàn)予以發(fā)布，并就有關事項通知如下：

??一、《債券交易規(guī)則》施行安排

??（一）《債券交易規(guī)則》自2022年4月25日起施行。請各會員單位和其他市場參與人盡快做好業(yè)務和技術準備?？紤]到市場技術準備工作就緒情況，《債券交易規(guī)則》中部分內(nèi)容暫緩實施（詳見附件2），具體實施時間由本所另行通知。

??（二）自《債券交易規(guī)則》施行之日起，債券交易不再適用《上海證券交易所交易規(guī)則》的相關規(guī)定，本所另有規(guī)定的除外。上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱可轉(zhuǎn)債）交易暫時繼續(xù)適用《上海證券交易所交易規(guī)則》關于債券交易及監(jiān)管的相關規(guī)定。待本所發(fā)布實施可轉(zhuǎn)債專門規(guī)定之后，可轉(zhuǎn)債交易將適用專門規(guī)定，具體時間由本所另行通知。

??（三）因《債券交易規(guī)則》對本所前期制定的債券交易相關細則、業(yè)務通知和指南等規(guī)則進行了整合吸收，自《債券交易規(guī)則》施行之日起，前述被整合吸收的相關規(guī)則（詳見附件3）同時廢止。

??二、規(guī)則表述調(diào)整與對應

??《債券交易規(guī)則》對部分債券交易方式、交易品種、數(shù)量單位等表述進行了調(diào)整。除明確不再適用及被廢止的規(guī)則外，本所現(xiàn)行有效業(yè)務規(guī)則和指南中使用的債券交易相關表述與《債券交易規(guī)則》不一致的，應按下表所述對應關系，以《債券交易規(guī)則》表述為準進行對應調(diào)整或理解：

??三、交易方式適用安排

??根據(jù)《債券交易規(guī)則》第四十條的規(guī)定，對相關交易方式適用安排予以明確：

??（一）公開發(fā)行的債券采用匹配成交、點擊成交、詢價成交、競買成交和協(xié)商成交的交易方式，本所另有規(guī)定的除外。

??（二）非公開發(fā)行公司債券（含非上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行的可交換公司債券）、特定債券和資產(chǎn)支持證券采用點擊成交、詢價成交、競買成交和協(xié)商成交的交易方式。

??（三）債券通用質(zhì)押式回購交易可以采用匹配成交、點擊成交、詢價成交、競買成交、協(xié)商成交的交易方式，初期僅采用匹配成交方式，其他交易方式的實施時間由本所另行通知；債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易與債券質(zhì)押式三方回購交易可以采用點擊成交、詢價成交、協(xié)商成交的交易方式，初期僅采用協(xié)商成交方式，其他交易方式的實施時間由本所另行通知。

??（四）債券預發(fā)行交易采用匹配成交的交易方式。

??（五）信用保護合約采用協(xié)商成交的交易方式。信用保護憑證可以采用點擊成交、詢價成交、競買成交、協(xié)商成交的交易方式，初期僅采用協(xié)商成交方式，其他交易方式的實施時間由本所另行通知。

??四、其他相關安排

??（一）次級檔資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)債及特定債券的現(xiàn)券交易采用全價價格進行申報。如有調(diào)整，本所另行通知。

??（二）經(jīng)紀客戶在本所開展債券交易，應當按照《債券交易規(guī)則》第二十九、第三十條、第三十一條的規(guī)定辦理指定交易，簽署指定交易協(xié)議和證券交易委托協(xié)議；經(jīng)紀客戶已在本所開展交易業(yè)務，或已簽署過前述協(xié)議的，無需另行辦理指定交易和簽署相關協(xié)議。

??特此通知。

??附件：

??1.上海證券交易所債券交易規(guī)則

??2.《上海證券交易所債券交易規(guī)則》暫緩實施條款

??3.同步廢止的債券交易類業(yè)務規(guī)則及指南清單

??上海證券交易所

??二〇二二年一月二十七日